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基金“老鼠仓”就该付出代价
http://www.pbcrz.com  2008-03-13  融资网专栏  作者: 曹中铭  热度:178

融资网(pbcrz.com)讯:过街老鼠,人人喊打!


据媒体报道,南方宝元债券、南方成份精选两只基金的原基金经理王黎敏和上投摩根成长先锋基金原基金经理唐建,因涉嫌“老鼠仓”而被证监会处以终身市场禁入的行政处罚。


早在去年的四月份,上投摩根基金经理唐建的“老鼠仓”事件就东窗事发。唐建以其父亲和第三人的账户,先于基金建仓前买入了新疆众和股票,获利逾150万元,最终其非法收入被予以没收,唐建也不得不辞去基金经理的职务。随后曝光的王黎敏,同样是因为使用其父亲的账户在基金建仓半年后买入了太钢不锈股票,获利在百万元左右。


唐建与王黎敏事发后,其所在基金公司均作出了回应。如南方基金督察长秦长奎表示,王黎敏利用直系亲属的账户进行股票投资属于个人行为,而在监管机构尚未确认王黎敏有关行为的具体性质之前,南方基金本着充分保护基金份额持有人利益的原则,暂停了王黎敏基金经理的权限,并随后在今年初正式公告免去王黎敏的基金经理职务。


毫无疑问,基金“老鼠仓”是一种赤裸裸的内幕交易行为,其危害与影响也是巨大的。而尽管基金公司都将责任推到了个人头上,似乎与基金公司毫不相干,但不可回避的是,基金公司在自身的内控机制与公司治理上明显存在着相关的缺陷。否则,就无法对于“老鼠仓”问题作出合理的解释。


事实上,基金公司闹出事端已不是一次两次了。此前就有关于基金黑幕的文章出现,至于基金公司内部的利益输送、违规申购新股或打“擦边球”销售基金等,就更不在少数。这些活生生的现实说明,基金公司本身存在着不足。违规就应该付出代价,基金“老鼠仓”亦同样如此。这不仅是保护投资者利益的需要,更是整个市场发展与长治久安的需要。


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